El Triunvirato de ‘compliance’

Compliance puede definirse desde diversas perspectivas. En mi caso prefiero enfocarlo desde la idea de incorporar en el ámbito propio de las empresas y otras organizaciones una verdadera cultura ética y de cumplimiento. Cultura que parte desde el consejo de administración (tone at the top) y afecta a toda la estructura organizativa. Pero las buenas intenciones […]

Los expertos rechazan la responsabilidad del ‘compliance officer’

Los especialistas rechazan que, de modo general, pueda atribuirse a los oficiales de cumplimiento (o compliance officers), una posición de garante respecto de los delitos que puedan cometerse en el seno de la persona jurídica. Un debate que ha resurgido con fuerza después de que se conociera la citación como investigados de 10 de estos responsables […]

Retos y tendencias del corporate compliance officers: principales cuestiones prácticas

El entorno altamente regulado y de gran dispersión normativa en el que operan actualmente las empresas, da clara muestras de que hay una incierta indefinición judicial y una falta de criterios claros en las responsabilidades penales que pueden recaer sobre las personas jurídicas.Esto exige que los departamentos legales de las compañías y sus corporate compliance officers [responsables del cumplimiento de la […]

Oficiales de cumplimiento deben dedicar más recursos a la gestión del riesgo de cumplimiento ALD, según encuesta

Los bancos continúan lidiando con ciertas cargas regulatorias, incluyendo las cargas vinculadas con los costos y recursos de los programas de cumplimiento de delitos financieros, de acuerdo con la encuesta semestral de oficiales de cumplimiento de la Asociación Estadounidense de Banqueros (American Bankers Association). Con un enfoque regulatorio apuntando a la gestión de riesgos en los […]

¿Cuáles son los retos del compliance officer?

La segunda jornada del II Congreso Internacional de Compliance, que desde ayer reúne a más de 300 profesionales expertos en cumplimiento normativo, ha estado focalizada en los retos a los que los compliance officer se enfrentan a diario. A grandes rasgos, consideran que son dos. Por un lado, los propios de la implementación y encuadre […]